Áreas de práctica
Cumplimiento corporativo y anticorrupción
Un aliado de confianza para multinacionales, instituciones financieras e inversores que enfrentan obligaciones de cumplimiento complejas en múltiples jurisdicciones. No solo asesoramos en cumplimiento corporativo: lo hemos construido, gestionado y defendido.
Panorama
Visión de alta dirección, desde la evaluación de riesgos hasta la relación con los reguladores
Nuestros abogados aportan a cada asunto la experiencia adquirida en cargos directivos internos y en régimen de secondment en organizaciones globales.
Nuestra práctica abarca todo el ámbito del cumplimiento corporativo, desde la evaluación de riesgos, el diseño de programas y el gobierno corporativo hasta la respuesta ante crisis y la relación con los reguladores, para clientes con operaciones en América, Europa, Asia y otras regiones, con especial atención al entorno regulatorio latinoamericano y su interacción con la normativa estadounidense e internacional.
Para asuntos de sanciones y prevención del lavado de activos, consulte nuestra práctica de OFAC, sanciones y prevención del blanqueo de capitales.
Anticorrupción y FCPA
Prevención, investigación y medidas correctivas
Trabajamos conforme a la FCPA estadounidense, la Bribery Act del Reino Unido, la CFPOA canadiense y las leyes antisoborno locales en América Latina y otras jurisdicciones.
- Diseño, gestión, revisión y mejora de programas de cumplimiento corporativo
- Evaluaciones de riesgo y controles anticorrupción, incluidos proveedores de servicios, contratación pública, operaciones con el Estado y responsabilidad por actos de terceros
- Investigaciones internas y trabajo forense, incluidos eDiscovery, revisión selectiva de comunicaciones y entrevistas a testigos
- Gestión de crisis y planes de medidas correctivas, incluida la implementación de acuerdos de enjuiciamiento diferido (DPA) y la coordinación con equipos de monitores de EE. UU.
- Informes a comités de auditoría, consejos y al Departamento de Justicia de EE. UU.
- Apoyo pro bono al Gobierno del Perú en su proceso de adhesión a la Convención Antisoborno de la OCDE
Evaluación de terceros y debida diligencia
Realizadas por abogados, no generadas automáticamente
Evaluaciones y debidas diligencias multilingües y eficientes en costos para clientes que analizan riesgos de terceros en distintos sectores y jurisdicciones, con criterio jurídico aplicado caso por caso.
Evaluación basada en riesgos
Búsquedas específicas de prensa negativa, sanciones, inhabilitaciones y procedimientos de autoridades, adaptadas al perfil de riesgo, sector, jurisdicción y estructura de cada sujeto, que se extienden a afiliadas, ejecutivos clave, funcionarios y directores.
Debida diligencia reforzada
Informes orientados al negocio que revisan registros legales, societarios y públicos para verificar la titularidad, identificar riesgos en la cadena de suministro y evaluar la exposición derivada de contratos, aspectos laborales, inmuebles, propiedad intelectual, factores sociales y ambientales y cumplimiento antisoborno.
Investigaciones internas
Investigaciones confidenciales, protegidas por el secreto profesional, de presuntas irregularidades o infracciones regulatorias, incluidos eDiscovery presencial y remoto, recopilación de datos, búsqueda de comunicaciones y entrevistas a testigos, con informes formales a comités de auditoría y consejos.
Evaluación reputacional y de integridad
Evaluaciones específicas de denuncias de irregularidades, faltas éticas, conflictos de interés e incumplimientos de confidencialidad, que aportan información clave antes de un nuevo negocio o inversión.