{"id":3369,"date":"2024-07-01T18:26:01","date_gmt":"2024-07-01T22:26:01","guid":{"rendered":"https:\/\/orihuelalegal.com\/expertise\/compliance-screening-and-due-diligence-solutions\/"},"modified":"2026-06-13T10:15:41","modified_gmt":"2026-06-13T14:15:41","slug":"ofac-sanciones-y-cumplimiento-aml","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/orihuelalegal.com\/es\/areas-de-practica\/ofac-sanciones-y-cumplimiento-aml\/","title":{"rendered":"OFAC, Sanciones y Cumplimiento AML"},"content":{"rendered":"\n<p>A medida que el escrutinio regulatorio se intensifica globalmente, las instituciones financieras, las corporaciones multinacionales, los fondos de capital de riesgo y las empresas con operaciones internacionales enfrentan obligaciones cada vez m\u00e1s complejas bajo los reg\u00edmenes de sanciones de EE.UU., los marcos antilavado de activos y los requisitos de Conozca a su Cliente\/Socio. Nuestros abogados ofrecen asesoramiento sofisticado y pr\u00e1ctico dise\u00f1ado para proteger a clientes que operan en m\u00faltiples jurisdicciones \u2014 desde las Am\u00e9ricas hasta Europa, Asia y m\u00e1s all\u00e1. Con profunda experiencia en las regulaciones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE.UU. (OFAC), los programas internacionales de sanciones y el cumplimiento antilavado de activos, asesoramos a clientes en todas las etapas: desde el dise\u00f1o de marcos de cumplimiento corporativo preventivos hasta la respuesta a investigaciones gubernamentales y obligaciones de implementaci\u00f3n<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Nuestra Pr\u00e1ctica OFAC y Sanciones<\/h2>\n\n\n\n<p>Brindamos soporte legal y de cumplimiento corporativo integral bajo las exigencias de los programas de sanciones de Estados Unidos, incluyendo:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Dise\u00f1o, revisi\u00f3n y mejora de programas de cumplimiento OFAC \u2014 b\u00fasquedas en listas SDN, No-SDN, evaluaciones de riesgo de sanciones y pol\u00edticas a medida para instituciones financieras, empresas comerciales e inversores<\/li>\n\n\n\n<li>Solicitudes de licencias y autorizaciones ante OFAC, incluyendo aplicaciones de licencias espec\u00edficas y generales<\/li>\n\n\n\n<li>Autorrevelaci\u00f3n voluntaria y respuesta a procesos de ejecuci\u00f3n \u2014 asesorando a clientes que descubren posibles violaciones de sanciones y gestionando su resoluci\u00f3n ante reguladores de EE.UU.<\/li>\n\n\n\n<li>Diligencia debida en materia de sanciones para transacciones M&amp;A, joint ventures, acuerdos de financiamiento y incorporaci\u00f3n de terceros<\/li>\n\n\n\n<li>Orientaci\u00f3n sobre la exposici\u00f3n a sanciones secundarias para entidades no estadounidenses y sus transacciones con nexo en EE.UU.<\/li>\n\n\n\n<li>Seguimiento de nuevos desarrollos en sanciones que afectan a Am\u00e9rica Latina y mercados globales, incluidas designaciones relacionadas con organizaciones de narcotr\u00e1fico, organizaciones terroristas extranjeras (FTO) y actividad patrocinada por estados<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Antilavado de Dinero (AML) y Conozca a su Cliente\/Socio (KYC)<\/h2>\n\n\n\n<p>Nuestra pr\u00e1ctica AML y KYC cubre todo el espectro de obligaciones de cumplimiento corporativo de instituciones financieras, fondos de inversi\u00f3n, Fintechs y corporaciones multinacionales:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Dise\u00f1o de programas AML y evaluaciones de brechas calibradas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), requisitos de FinCEN, USA PATRIOT Act y est\u00e1ndares internacionales aplicables (recomendaciones GAFI)<\/li>\n\n\n\n<li>Dise\u00f1o de marcos KYC y Debida Diligencia del Cliente\/Socios, incluyendo protocolos de titularidad real y diligencia exhaustiva para clientes y geograf\u00edas de alto riesgo<\/li>\n\n\n\n<li>Auditor\u00edas de programas de cumplimiento AML y preparaci\u00f3n para evaluaciones regulatorias<\/li>\n\n\n\n<li>Dise\u00f1o de pol\u00edticas de monitoreo de transacciones y reportes de actividades sospechosas (SAR)<\/li>\n\n\n\n<li>Programas de capacitaci\u00f3n AML para juntas directivas, alta direcci\u00f3n, equipos de cumplimiento corporativo y personal de primera, segunda y tercera l\u00ednea \u2014 impartidos en ingl\u00e9s y\/o espa\u00f1ol<\/li>\n\n\n\n<li>Apoyo a oficiales de cumplimiento en la gesti\u00f3n de planes de acci\u00f3n AML anuales y ex\u00e1menes regulatorios<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Experiencia en Am\u00e9rica Latina y Jurisdicciones de Alto Riesgo<\/h2>\n\n\n\n<p>Nuestra pr\u00e1ctica se distingue por una profunda experiencia regional en Am\u00e9rica Latina \u2014 uno de los entornos de cumplimiento m\u00e1s complejos del mundo. Asesoramos a clientes que navegan:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Exposiciones de cumplimiento transfronterizo derivadas de negocios en jurisdicciones sujetas a mayor escrutinio del GAFI o foco de aplicaci\u00f3n relacionado con sanciones de EE.UU.<\/li>\n\n\n\n<li>Riesgos AML vinculados a redes de narcotr\u00e1fico, crimen organizado, organizaciones terroristas extranjeras (FTO) y actividad relacionada con c\u00e1rteles \u2014 incluyendo el dise\u00f1o de cumplimiento para empresas que operan en o a trav\u00e9s de geograf\u00edas de alto riesgo<\/li>\n\n\n\n<li>Interacci\u00f3n entre los marcos de aplicaci\u00f3n de EE.UU. (FCPA, OFAC, BSA) y las leyes locales de antilavado y anticorrupci\u00f3n en toda Am\u00e9rica Latina<\/li>\n\n\n\n<li>Diligencia debida reforzada para Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEP), entidades estatales y transacciones relacionadas con el gobierno en toda la regi\u00f3n<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Nuestra capacidad biling\u00fce (ingl\u00e9s\/espa\u00f1ol) nos permite realizar investigaciones <em>in situ<\/em>, entrevistas y revisiones forenses, y brindar capacitaci\u00f3n e informes de cumplimiento corporativo en el idioma del negocio.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Instituciones Financieras Globales e Inversores<\/h2>\n\n\n\n<p>Tenemos experiencia asesorando a instituciones financieras, fondos de capital privado, fondos de capital de riesgo y family offices en la intersecci\u00f3n de sanciones, AML y actividad inversora, incluyendo:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Diligencia debida OFAC y AML para inversiones transfronterizas, formaci\u00f3n de fondos y transacciones de empresas de cartera<\/li>\n\n\n\n<li>Orientaci\u00f3n sobre las reglas de titularidad real de FinCEN y su aplicaci\u00f3n a estructuras de propiedad complejas<\/li>\n\n\n\n<li>Marcos de cumplimiento para empresas Fintech, plataformas de activos digitales y negocios de e-commerce con flujos de pago multijurisdiccionales<\/li>\n\n\n\n<li>Soporte de cumplimiento AML y de sanciones para empresas que acceden a mercados de capitales en m\u00faltiples bolsas \u2014 incluidas entidades listadas en m\u00faltiples mercados con obligaciones regulatorias en EE.UU., Reino Unido, Canad\u00e1 y Am\u00e9rica Latina<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Integraci\u00f3n con el Cumplimiento Corporativo<\/h2>\n\n\n\n<p>Los programas OFAC, de sanciones y AML no existen de forma aislada. Integramos estos marcos con la arquitectura de cumplimiento corporativo m\u00e1s amplia de nuestros clientes, incluyendo:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Alineaci\u00f3n de los controles OFAC\/AML con los programas existentes de FCPA, anticorrupci\u00f3n y gobierno corporativo<\/li>\n\n\n\n<li>Apoyo en investigaciones internas cuando surgen problemas de sanciones o AML en el contexto de investigaciones m\u00e1s amplias de irregularidades<\/li>\n\n\n\n<li>Informes a juntas directivas y comit\u00e9s de auditor\u00eda sobre exposiciones de riesgo de sanciones y AML y avances en la remediaci\u00f3n<\/li>\n\n\n\n<li>Apoyo en la implementaci\u00f3n de acuerdos de enjuiciamiento diferido (DPA), incluyendo coordinaci\u00f3n con equipos monitores de EE.UU. e informes al Departamento de Justicia<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Contacto<\/h2>\n\n\n\n<p>Programe una consulta confidencial sobre sus necesidades de cumplimiento OFAC, sanciones o AML.<\/p>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-columns mt-5 is-layout-flex wp-container-core-columns-is-layout-1 wp-block-columns-is-layout-flex\">\n<div class=\"wp-block-column is-layout-flow wp-block-column-is-layout-flow\" style=\"flex-basis:66.66%\">\n<h4 class=\"wp-block-heading\">P\u00f3ngase en contacto con nosotros para una consulta gratuita.<\/h4>\n<\/div>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-column is-layout-flow wp-block-column-is-layout-flow\" style=\"flex-basis:33.33%\">\n<p class=\"has-text-align-right cta-button\"><a href=\"https:\/\/orihuelalegal.com\/es\/contacto\/\" data-type=\"page\" data-id=\"47\">Cont\u00e1ctenos<\/a><\/p>\n<\/div>\n<\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>A medida que el escrutinio regulatorio se intensifica globalmente, las instituciones financieras, las corporaciones multinacionales, los fondos de capital de riesgo y las empresas con operaciones internacionales enfrentan obligaciones cada vez m\u00e1s complejas bajo los reg\u00edmenes de sanciones de EE.UU., los marcos antilavado de activos y los requisitos de Conozca a su Cliente\/Socio. 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